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从监管内容上,证监局是证监会派出机构,负责上市公司现场监管,更全面,而且注重内幕交易、股市操纵等违法违规案件的调查和处理;交易所是交易监管,对信息披露的全过程监管是重点,但现在也开展信息披露现场监管,同时把内幕交易、市场操纵等违法线索报证监会,再由证监会安排稽查。从管辖区域上,证监局负责辖区对应省份或直辖市、自治区等的证券市场监管,并承担跨省交叉稽查和监管的职责,而交易所则针对本所上市公司,区域覆盖全国。
法律依据:
《地方各级人民政府机构设置和编制管理条例》
第九条地方各级人民政府行政机构的设立、撤销、合并或者变更规格、名称,由本级人民政府提出方案,经上一级人民政府机构编制管理机关审核后,报上一级人民政府批准;其中,县级以上地方各级人民政府行政机构的设立、撤销或者合并,还应当依法报本级人民代表大会常务委员会备案。
第十条地方各级人民政府行政机构职责相同或者相近的,原则上由一个行政机构承担。行政机构之间对职责划分有异议的,应当主动协商解决。协商一致的,报本级人民政府机构编制管理机关备案;协商不一致的,应当提请本级人民政府机构编制管理机关提出协调意见,由机构编制管理机关报本级人民政府决定。
第十一条地方各级人民政府设立议事协调机构,应当严格控制;可以交由现有机构承担职能的或者由现有机构进行协调可以解决问题的,不另设立议事协调机构。为办理一定时期内某项特定工作设立的议事协调机构,应当明确规定其撤销的条件和期限。
第十二条县级以上地方各级人民政府的议事协调机构不单独设立办事机构,具体工作由有关的行政机构承担。
第十三条地方各级人民政府行政机构根据工作需要和精干的原则,设立必要的内设机构。县级以上地方各级人民政府行政机构的内设机构的设立、撤销、合并或者变更规格、名称,由该行政机构报本级人民政府机构编制管理机关审批。
市场监督管理局(简称市监局)是主管企业注册登记、商标注册、市场监督管理等工作的行政管理部门,负责办理企业的营业执照。在不同的地区,市场监督管理局可能会有不同的名称,如工商局、市场监管局等,但都属于同一类型的部门。在办理营业执照时,需要提供一些企业注册所需的材料,如身份证明、商标等级证明、企业名称预先核准证明、经营场所证明、法定代表人授权委托书等。
证监局是国家国务院直属正部级事业单位,证监局依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场的秩序,保障其合法运行。
证监局主要职责有:
1、根据中国证券监督管理委员会的授权,对辖区内的上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;
2、查处监管辖区范围内的违法、违规案件。
一、二者的两者监管的范围不同:证监会全称中国证券监督管理委员会,顾名思义,监督管理证券业,主要是监管资本市场的活动,银监会全称中国银行监督委员会,是监督管理银行业,主要监管货币市场的活动;
二、二者履行的职责不同:证监会统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。银监会统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构,维护银行业的合法、稳健运行;
三、二者内部部门结构不同:证监会总部设在北京,机关内设21个职能部门,1个稽查总队,3个中心,银监会机关在北京市金融街,内设27个部门;
四、二者成立的时间不同:证监会成立时间更早,为1992年10月,而银监会成立于2003年4月。
法律依据
《中华人民共和国证券法》第一百六十八条 国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场公开、公平、公正,防范系统性风险,维护投资者合法权益,促进证券市场健康发展。
第一百六十九条 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案;
(二)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理;
(三)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理;
(四)依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施;
(五)依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露;
(六)依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督;
(七)依法监测并防范、处置证券市场风险;
(八)依法开展投资者教育;
九)依法对证券违法行为进行查处;
(十)法律、行政法规规定的其他职责。
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